證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（1）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（1），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1．收購要約約定的收購期限為（  ）。

A．10日—30日

B．10日—45日

C．30日—45日

D．30日—60日

2．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B．采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

C．股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

D．股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

3．（  ）對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施．并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

A．證券公司

B．證券交易所

C．證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

D．財(cái)政部

4．下列選項(xiàng)中，不正確的是（  ）。

A．證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B．證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

C．取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

D．發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

5．上市公司暫停股票上市交易的情形是（  ）。

A．公司對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

B．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C．公司被宣告破產(chǎn)

D．公司有重大違法行為

6．下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是（  ）。

A．處罰處分時(shí)間

B．處罰處分原因

C．處罰處分內(nèi)容

D．處罰處分文號

7．下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（  ）。

A．取消注冊資本的金額限制

B．注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C．最近3年沒有違法記錄

D．公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

8．證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以（  ）的罰款。

A．非法融資融券等值以下

B．非法融資融券等值以上

C．3萬元以上30萬元以下

D．10萬元以上30萬元以下

9．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)．向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見

B．在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

C．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

D．證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

10．有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于（  ）。

A．1／3

B．2／3

C．1／2

D．3／4