證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（10）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（10），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

91. 以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施。

92. 證券公司可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、做市業(yè)務，期貨公司可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務。

93. 證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。

94. 發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實質(zhì)性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果，并向證券交易場所、中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構。

95. 證券公司業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。

96. 證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

97. 背信運用受托財產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。

98. 證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

99. 證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

100. 對轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權利。證券金融公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。