證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條（8）

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71. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市；

（2）上市公司發(fā)行新股、 可轉(zhuǎn)換公司債券；

（3）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

72. 中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

73. 代銷金融產(chǎn)品指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。

74、公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。

75、證券法的適用范圍：（1）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。（2）政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。（3）資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。（4）在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。

76. 根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十六條的規(guī)定，普通合伙人的出資方式包括：①貨幣；②實(shí)物；③知識(shí)產(chǎn)權(quán)；④土地使用權(quán)；⑤其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；⑥勞務(wù)。

77. 封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。

78. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

79. 證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

80. 合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。