證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條（7）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條（7），希望對(duì)大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)會(huì)有幫助。

61. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%。

62. 融資融券交易標(biāo)的證券為股票的，要求股票再交易所上市交易超過(guò)3 個(gè)月。融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1 億股或流通市值不低于5 億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2 億股或流通市值不低于8 億元。

63. 證券公司受理方客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、 財(cái)產(chǎn)與收入狀況、 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

64. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

65. 集合計(jì)劃客戶人數(shù)的范圍是：2-200 人。

66. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：

（1）自營(yíng)權(quán)益類證券以及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%；

（2）自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%；

（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；

（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

67. 投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較高或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本的80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

68. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

（1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；

（2）對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%；

（3）融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市流通市值的10%；

（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

68. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件包括：

（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資自選從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；（2）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本等。

69. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。

70. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)將客戶的委托資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。