證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（5）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（5），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

41. 證券經(jīng)紀人只能接受1 家證券公司的委托，并且應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

42 獎勵信息、處罰處分信息效力年限為3 年；因證券期貨違法行為被行政處罰、市場進入的信息，效力期限為5 年。

43. 財務顧問主辦人應當具備的條件包括：

（1）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆盏恼f明；

（2）最近24 個月無違反誠信的不良記錄的說明；

（3）最近24 個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明；

（4）最近36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明等。

44. 約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待購回期間標的證券所產(chǎn)生的相關權益于權益登記日劃轉給客戶的交易行為。質(zhì)押式報價回購是指證券公司講符合規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以根據(jù)標準券折算率計算出的標準券總額為融資額度，向在該證券公司制定交易的客戶以證券公司報價客戶接受報價的方式融入資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應收益的交易。

45. 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是：業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。

46. 證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式。

47. 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當符合的監(jiān)管要求之一是：在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務許可證號、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其職業(yè)資格編碼；同時還應當通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務收費標準和收費方式等信息。

48. 采用包銷方式的，應當明確包銷責任；采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

49. 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。

50. 證券自營業(yè)務是經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集資金，用自己的名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。