證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條（2）

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11. 公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

12. 公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：

①減少公司注冊(cè)資本（自收購之日起10 日內(nèi)注銷）；

②與持有本公司股份的其他公司合并（6 個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷）；

③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；

④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

⑤將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；

⑥上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。

13. 證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、 有償、誠實(shí)信用的原則。

14. 內(nèi)幕信息：《證券法》第六十七條第二款所列重大事件；（1）公司的重大事件（其中包括公司的董事，1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定等等）；（2）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；（5）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%；（6）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；（7）上市公司收購的有關(guān)方案；《證券法》第六十七條第二款所列重大事件等等。

15. 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%，為發(fā)行失敗。

16. 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一的是：注冊(cè)資本不低于1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

17. 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)。

18. 開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。

19. 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累積不超過 200 人。這里的合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

20. 商品期貨的種類包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、 金屬期貨、 能源期貨。