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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金法（1）

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-17

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證券投資基金法

基金合同當(dāng)事人

基金份額持有人權(quán)利	1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
	2.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)；
	3.依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
	4..按照規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
	5.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
	6.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
	7.公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。

	8.其他

公募基金管理人職責(zé)	①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。
	②辦理基金備案手續(xù)。
	③對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。
	④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
	⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
	⑥編制中期和年度基金報(bào)告。
	⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。
	⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
	⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

	?以基金管理人名義，代表基金份額持有人

基金托管人職責(zé)	①安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
	②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
	③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
	④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
	⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
	⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
	⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；
	⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；
	⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
	⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
	?其他。