證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（3）

證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-04-17

摘要：很多考生在備考證券從業(yè)資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（3），希望對大家備考會有幫助。

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（3），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)考試會有幫助。

損害客戶利益	禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為：
	(1)違背客戶的委托為其買賣證券；
	(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；
	(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
	(4)為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
	(5)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
	違反上述規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。

上市公司收購

	? 收購要約（公司及全體股東）
要約收購	? 收購股份（全部或部分）
-30%	? 期限（30～60 日）
	期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約，不得賣出被收購公司的股票，不得以要約以外的形式或條件買入被收購公司的股票
	? 收購協(xié)議
協(xié)議收購	?達成協(xié)議，3 日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并公告
	? 采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。
其他合法方式	——