證券市場基本法律法規(guī)考試知識點(diǎn)：證券市場的法律法規(guī)體系

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-13

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證券市場的法律法規(guī)體系

法的概念	由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意識，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)
法的特征	? 規(guī)范性 ? 國家意志性 ? 以權(quán)力和義務(wù)為內(nèi)容 ? 國家強(qiáng)制性



法律關(guān)系概念	法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。 ? 以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的（靜態(tài)） ? 以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容（其他社會關(guān)系不以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容） ? 法律主體間的社會關(guān)系（符合法律規(guī)范的自然人、法人、其他組織）

法律關(guān)系的種類

劃分標(biāo)準(zhǔn)	類型
法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門	憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系
法律關(guān)系發(fā)生的方式	確認(rèn)性法律關(guān)系、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系
法律主體在法律關(guān)系中的地位	縱向法律關(guān)系（隸屬法律關(guān)系）橫向法律關(guān)系（平權(quán)法律關(guān)系）
法律關(guān)系的主體數(shù)量	雙邊法律關(guān)系、多邊法律關(guān)系
不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系	第一性法律關(guān)系（主）、第二性法律關(guān)系（從）
法律關(guān)系的基本構(gòu)成	? 主體：自然人（我國公民、我國境內(nèi)的外國人和無國籍人）；組織（國家機(jī)關(guān)、營利性法人或非法人組織、非營利性法人或社會組織）；國家 ? 客體：物（天然物、生產(chǎn)物）、人身與人格、精神成果（智力成果）、行為（作為、不作為） ? 內(nèi)容：權(quán)利、義務(wù)

證券市場各層級的主要法規(guī)

法律	若是法律找“法”字
行政法規(guī)	行政法規(guī)問“條例”，兩個(gè)“辦法”是特例（投資咨詢、交易所）
部門規(guī)章	部門規(guī)章“辦法”“規(guī)定”記
規(guī)范性文件	規(guī)范文件“內(nèi)控”“治理”“非現(xiàn)場”，外加一個(gè)“客戶賬戶”
自律性規(guī)則	自律規(guī)則三步記： ? 交易所“規(guī)則” ? 協(xié)會“規(guī)范” ＋“合規(guī)”“會員” ? 中登“指南”