證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.11）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)

實行監(jiān)督管理

C．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D．中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

2、下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（  ）。

A．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)

B．了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

C．充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)

D．充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險

3、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（  ）。

A．應(yīng)當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

B．可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

C．募集設(shè)立應(yīng)當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

D．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

4、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是（  ）。

A．董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B．公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3

C．持有公司股份3%的股東請求

D．監(jiān)事會提議召開

5、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是（  ）。

A．處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C．由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

D．處以10萬元以上30萬元以下的罰款

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