證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.10）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、集合資產(chǎn)管理合同由（  ）簽署。

Ⅰ．證券公司Ⅱ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ．單個(gè)客戶Ⅳ．證券交易所

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員（  ）的管理。

Ⅰ．資格審查Ⅱ．注冊(cè)登記Ⅲ．崗位職責(zé)Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

3、保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有（  ）。

Ⅰ．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金

Ⅱ．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

4、下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（  ）。

Ⅰ．董事會(huì)Ⅱ．股東會(huì)Ⅲ．監(jiān)事會(huì)Ⅳ．股東大會(huì)

A．Ⅱ Ⅲ

B．Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ

5、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以（  ）為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

Ⅰ．專業(yè)分析Ⅱ．內(nèi)幕信息Ⅲ．市場(chǎng)傳言Ⅳ．虛假信息

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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