2022年11月《證券市場基本法律法規(guī)》報名須知

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試的通知》，2022年11月證券考試由統(tǒng)一考試調(diào)整為專場考試，考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》。下文為大家介紹2022年11月《證券市場基本法律法規(guī)》報名須知。

一、考試時間

11月26日

二、考試科目

測試安排為“一般業(yè)務(wù)水平評價測試”和“專項業(yè)務(wù)水平評價測試”5個科目。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試：《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》

專項業(yè)務(wù)水平評價測試：《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》(證券分析師專業(yè)能力水平評價測試)、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》(證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試)、投資銀行業(yè)務(wù)（保薦代表人勝任能力考試）

三、報名條件

(一)一般業(yè)務(wù)水平評價測試

1、報名截止日年滿18周歲；

2、取得國務(wù)院教育行政部門認可的大專及以上學歷；或具有高中或相當于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷；或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機構(gòu)已開具錄用通知的大學本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項業(yè)務(wù)水平評價測試

一般業(yè)務(wù)水平評價測試達到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員，可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

四、報名須知

考場紀律

（一）測試一律在指定時間和考場內(nèi)進行，考生應(yīng)在開考前30分鐘內(nèi)進入指定考場，進行現(xiàn)場取相和簽到。

（二）測試開始20分鐘后，考生不得進入考場參加測試；開考20分鐘內(nèi)考生未能在測試機上登錄并確認的，視為缺考，測試系統(tǒng)將不再接受該準考證號登錄。

（三）考生進入考場后，直至離開該考場，應(yīng)服從考場工作人員管理及安排。

（四）考生進入考場時必須攜帶準考證和有效身份證件（攜帶證件須與報名時填寫證件一致，其他證件均屬無效）。

（五）考生應(yīng)在《考生簽到表及測試安全承諾書》上簽到，確保手機等電子通訊設(shè)備已處于關(guān)閉狀態(tài)直至離開考場（包括手機鬧鐘等）。測試過程中，如果發(fā)現(xiàn)考生手機未關(guān)閉或有翻看手機的情況，監(jiān)考老師將該情況記錄在《考場紀律單》上。

（六）考生取相結(jié)束后應(yīng)按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。

（七）考生應(yīng)在登錄界面輸入準考證號和證件號進行測試登錄，核對測試機屏幕顯示的個人信息是否正確，等待測試開始。

（八）測試過程中，考生桌面上只放置演算筆、橡皮、準考證、身份證及草稿紙等，其他與測試無關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定位置。測試期間未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個人物品。

（九）在測試過程中，考生應(yīng)自覺遵守考場秩序，保持考場安靜，如出現(xiàn)無法登錄測試服務(wù)器、信息有誤、運行故障等異常情況，考生應(yīng)舉手示意，請監(jiān)考人員幫助解決，不得自行處置。

（十）考生進入考場直至測試結(jié)束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），如有特殊原因需要暫離考場，必須有監(jiān)考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。

（十一）測試開考40分鐘后考生方可交卷離場?？忌痪砗髴?yīng)立即離開考場，不得在考場或考場附近逗留、談?wù)摶蛐鷩W，離場時不得將草稿紙等測試用紙帶離考場。

（十二）考生在測試期間，應(yīng)自覺遵守考場紀律，如被監(jiān)考人員發(fā)現(xiàn)有違反考場紀律的行為，應(yīng)主動配合監(jiān)考人員的檢查，并主動在《考場紀律單》上簽字確認有關(guān)事實。

違規(guī)處理

（一）考生存在以下輕微違規(guī)情形之一，經(jīng)勸告無效的，協(xié)會將采取取消當場成績的措施：

1、未按要求將與測試無關(guān)的物品存放在指定位置的；

2、未在規(guī)定座位參加測試，或者在測試過程中擅自離開座位的；

3、被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的；

4、將準考證、草稿紙帶離考場的；

5、應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

（二）考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當場成績、自違規(guī)行為確認之日起十二個月內(nèi)禁止參加測試的措施：

1、在測試中使用手機等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

2、偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的；

3、故意損毀、破壞測試設(shè)備的；

4、考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的；

5、應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

（三）考生存在以下嚴重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當次全部測試成績、自違規(guī)行為確認之日起二十四個月內(nèi)禁止參加測試的措施；同時，協(xié)會將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認定二十四個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀律處分：

1、在測試中使用手機等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

2、偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的；

3、故意損毀、破壞測試設(shè)備的；

4、考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的；

5、應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

（四）考生存在以下特別嚴重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當次全部測試成績、自違規(guī)行為確認之日起六十個月內(nèi)禁止參加測試的措施；同時，協(xié)會將對上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進行執(zhí)業(yè)登記申請的人員采取認定三十六個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀律處分：

1、組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的；

2、由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；

3、抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測試內(nèi)容的；

4、在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；

5、威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復工作人員，造成工作人員人身傷害或財產(chǎn)損失的；

6、應(yīng)當給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

違規(guī)申辯

（一）測試當場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對測試現(xiàn)場違規(guī)處理有異議，須在測試之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。

測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實和初步處理意見，考生對違規(guī)認定及初步處理意見有異議的，應(yīng)在收到通知后七個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯意見。

（二）考生提出申辯的，可通過郵件方式發(fā)送（kaoshi@sac.net.cn）?？忌岢錾贽q，應(yīng)當實事求是，申辯證據(jù)應(yīng)當真實準確充分，不得捏造事實、誣陷他人。