證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.9）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，就保薦機構和保薦代表人的資格管理、（  ）和法律責任作了全面的規(guī)定。

Ⅰ．保薦職責Ⅱ．保薦業(yè)務規(guī)程Ⅲ．保薦業(yè)務協(xié)調Ⅳ．監(jiān)管措施

A．Ⅱ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

2、下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（  ）。

Ⅰ．具備健全且運行良好的組織機構

Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

Ⅲ．最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

Ⅳ．經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

3、非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責令依法處理非法持有的證券

Ⅱ．沒收違法所得

Ⅲ．違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

4、下列情形中，不得收購上市公司的有（  ）。

Ⅰ．收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

Ⅱ．收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形

Ⅳ．收購人最近5年有嚴重的證券市場失信行為

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

5、下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有（  ）。

Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ．發(fā)行人子公司的總經理Ⅳ．承銷的證券公司相關人員

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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