證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（10.14）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1．證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ．沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅲ．沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅡ

2．集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有（  ）。

Ⅰ．在集合計劃存續(xù)期間．委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

Ⅱ．在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

Ⅲ．在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

Ⅳ．在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

3．下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

Ⅱ．股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人

Ⅲ．股份有限公司董事會成員中必須有公司職Ⅰ代表

Ⅳ．董事長和副董事長南董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

4．下列選項中，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營

Ⅱ．證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)

Ⅲ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

Ⅳ．在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5．下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的有（  ）。

Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注冊資本

Ⅲ．有限責(zé)任公司變更為股份有限公司Ⅳ．公司對外擔(dān)保

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢ

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