2022年證券從業(yè)資格考試市場基本法律法規(guī)試題訓練（1-5）

下面就是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)試題，一起動手試試看吧！答案就在每個試題的下方，先做題再看答案哦。

1．證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以（  ）的罰款。

A．非法融資融券等值以下

B．非法融資融券等值以上

C．3萬元以上30萬元以下

D．10萬元以上30萬元以下

答案：A

2．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)．向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

B．在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

C．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

D．證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

答案：C

3．有限責任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于（  ）。

A．1／3

B．2／3

C．1／2 

D．3／4

答案：A

4．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于（  ）家。

A．10

B．15

C．20

D．30

答案：C

5．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（  ），并對協(xié)議實行編號管理。

A．證券投資顧問服務協(xié)議

B．資產(chǎn)托管協(xié)議

C．推廣代理協(xié)議

D．保本保底補充協(xié)議

答案：A

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