2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（9）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（9）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、4

B、3

C、2

D、5

試題答案：B

2、根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（ ）。

A、十萬元以上三十萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、五萬元以上五十萬元以下

試題答案：C

3、根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》，下列關于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（ ）。

A、固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過 3：1

B、分級私募產(chǎn)品應根據(jù)所投資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后級份額

C、商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1：1

D、公募產(chǎn)品不得進行份額分級，私募產(chǎn)品可進行份額分級

試題答案：A

4、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（ ）。

A、行政監(jiān)管措施

B、自律懲戒措施

C、刑事處罰

D、行政處罰

試題答案：B

5、下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應計入其誠信檔案的事項是（ ）。

A、在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定，相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等于財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

B、財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

C、財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭

D、財務顧問主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復

試題答案：D

6、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ建立健全流動性風險管理體系

Ⅱ對流動性風險實施有效識別、計量

Ⅲ對流動性風險實施有效監(jiān)測、控制

Ⅳ確保其流動性需求能夠及時得到滿足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：B

7、下列屬于融資融券業(yè)務交易特有風險的有（ ）。

Ⅰ市場風險

Ⅱ投資風險放大

Ⅲ強制平倉風險

Ⅳ交易密碼泄露風險

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：C

8、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。

Ⅰ機構和私募產(chǎn)品報價每服務系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

Ⅱ證券公司應于每個季度結束后7個工作日內，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表

Ⅲ證券公司應當通過與機構私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務信息的的互聯(lián)互通信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結算信息等

Ⅳ證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C