2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（7）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（7）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ）。

A、侵權(quán)責(zé)任

B、代銷的付款方式及日期

C、代銷的期限及起止日期

D、代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

試題答案：A

2、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

B、公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議

C、公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)

D、公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

試題答案：C

3、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（ ）決定聘任、解聘。

A、股東大會(huì)

B、總經(jīng)理

C、監(jiān)事會(huì)

D、董事會(huì)

試題答案：D

4、風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（ ）。

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

試題答案：D

5、根據(jù)《證券法》，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)退還所募資金并（ ）。

A、不需要加算利息

B、加算銀行同期貸款利息

C、加算銀行同期存款利息

D、加算金融同業(yè)存款利息

試題答案：C

6、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（ ）。

A、假借個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

C、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D、將自營(yíng)賬戶借給他人使用

試題答案：B

7、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司（ ）可以從事客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A、合規(guī)管理人員

B、技術(shù)人員

C、證券經(jīng)紀(jì)人

D、柜臺(tái)經(jīng)辦人員

試題答案：D

8、下列關(guān)于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)僅包括合伙人的出資

Ⅱ合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請(qǐng)求分割企業(yè)財(cái)產(chǎn)

Ⅲ除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他的合伙人一致同意

Ⅳ合伙人以其在企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額出資的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

9、下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

Ⅱ同次發(fā)行的同種類服票，每股的發(fā)行條件應(yīng)當(dāng)相同

Ⅲ同次發(fā)行的同種類服票，每股的發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同

Ⅳ因機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)股份數(shù)額較大，其每股支付的價(jià)款，可以低于個(gè)人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A