2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（5）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（5）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列關于任命期貨交易所負責人的說法中，錯誤的是（ ）。

I.2015年4月因違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2020年6月被任命為期貨交易所負責人

II.2012年5月因違法行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，2015年6月被任命為期貨交易所負責人

III.2014年8月因違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，2018年8月被任命為期貨交易所負責人

IV.2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，2020年6月被任命為期貨交易所負責人

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：D

2、《股票質押回購交易業(yè)務協(xié)議》應當明確約定融入方融入資金不得直接或間接用于（ ）。

Ⅰ.實體經濟生產經營

Ⅱ.新股申購

Ⅲ.通過競價交易買入上市交易的股票

Ⅳ.投資于被列入相關部委發(fā)布的淘汰類產業(yè)目錄

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

3、下列證券公司從事證券業(yè)務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（ ）。

I.證券公司經營經紀業(yè)務

II.證券公司經營證券經紀業(yè)務和證券自營業(yè)務

III.證券公司經營證券資產管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務

IV.證券公司經營證券自營和證券資產管理業(yè)務

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：B

4、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（ ）。

I.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

II.偽造、變造機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

III.利用募集的資金進行違法活動，或偽造相關文件或者相關憑證、單據的

IV.轉移或者隱瞞所募集資金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

試題答案：A

30、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有（ ）。

I.自由資金和證券

II.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

III.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

IV.依法籌集的其他資金和證券

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

試題答案：D

5、在融資融券業(yè)務的決策與授權體系下，業(yè)務決策機構負責（ ）。

I.制定融資融券業(yè)務的基本管理制度

II.制定融資融券業(yè)務操作流程

III.制定融資融券合同的標準文本

IV.確定對單一客戶和單一證券的授信額度

A、II、IV

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、II、III

試題答案：A

6、上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（ ）做出決議。

I.新股種類及數(shù)額

II.新股發(fā)行價格

III.新股發(fā)行的起止日期

IV.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：B

7、關于證券經營機構違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（ ）。

I.《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有權利必有追責的原則，針對投資者適當性管理辦法制定相應的違規(guī)罰則

II.經營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施

III.證券經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，可以采取的監(jiān)管措施包括責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等

IV.《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求自律機構通過檢查督促，確保經營機構合法經營，可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IV

D、II、III

試題答案：D