2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（4）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、證券公司風險管理部門應當向（ ）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。

A、股東（大）會

B、董事會

C、經理層

D、監(jiān)事會

試題答案：C

2、關于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認可并由強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

試題答案：D

3、根據(jù)《證券法》，關于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務受到的處罰，不包括（ ）。

A、沒收違法所得

B、責令改正

C、處以罰款

D、給予警告

試題答案：A

4、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（ ）。

A、最近1年末凈資產不低于500萬元的法人

B、經行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

C、經行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

D、證券公司資產管理產品

試題答案：A

5、根據(jù)《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范》等規(guī)定，下列關于證券投資咨詢人員的說法錯誤的是（ ）。

A、從事證券期貨投資咨詢人業(yè)務的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類

B、從事證券投資顧問業(yè)務的營銷，客服等直接為客戶提供服務，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業(yè)人員

C、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可

D、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須未受過刑事處罰或者與證券，期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

試題答案：B

6、下列關于關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應當具備的條件的說法，正確的是（ ）。

A、至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

試題答案：D

7、證券投資基金托管人應當履行的職責包括（ ）。

I.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

II.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

II復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

IV.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、II、IV

試題答案：A

8、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙人的出資方式包括（ ）。

Ⅰ.貨幣

Ⅱ.知識產權

Ⅲ.土地所有權

Ⅳ.勞務

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B