2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題（4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題（4）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、證券公司風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)向（ ）提交風(fēng)險管理日報、月報、年度等定期報告。

A、股東（大）會

B、董事會

C、經(jīng)理層

D、監(jiān)事會

試題答案：C

2、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認可并由強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

試題答案：D

3、根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（ ）。

A、沒收違法所得

B、責(zé)令改正

C、處以罰款

D、給予警告

試題答案：A

4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（ ）。

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

B、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

C、經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

D、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

試題答案：A

5、根據(jù)《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范》等規(guī)定，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法錯誤的是（ ）。

A、從事證券期貨投資咨詢?nèi)藰I(yè)務(wù)的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類

B、從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷，客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業(yè)人員

C、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可

D、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須未受過刑事處罰或者與證券，期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

試題答案：B

6、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（ ）。

A、至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

試題答案：D

7、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。

I.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

II.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

II復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

IV.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、II、IV

試題答案：A

8、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙人的出資方式包括（ ）。

Ⅰ.貨幣

Ⅱ.知識產(chǎn)權(quán)

Ⅲ.土地所有權(quán)

Ⅳ.勞務(wù)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B