2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題（3）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！如需獲取更多試題，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

1、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額

B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C、投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回

試題答案：C

2、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

試題答案：C

3、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

試題答案：D

4、風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（ ）。

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

試題答案：D

5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券交易方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場(chǎng)所交易

B、非公開發(fā)行的證券，可以在按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓

C、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓

D、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易

試題答案：A

6、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（ ）。

A、基本信息

B、財(cái)務(wù)狀況

C、誠(chéng)信記錄

D、教育經(jīng)歷

試題答案：D

7、證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（ ）。

A、罰款

B、沒收違法所得

C、警告

D、撤銷業(yè)務(wù)許可

試題答案：D

8、下列關(guān)于股份有限公司收購(gòu)本公司股份的說法中，正確的有（ ）。

Ⅰ.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購(gòu)本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的20%

Ⅱ.公司減少注冊(cè)資本而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議

Ⅲ.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議

IV.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

9、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能

II.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

III.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

IV.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行分類管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：A