2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（2）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列關于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（ ）。

A、中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關規(guī)定，處理并追究責任

D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定

試題答案：C

2、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（ ）。

A、監(jiān)督

B、傳達

C、培訓

D、考核

試題答案：D

3、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務持倉規(guī)模的情形，正確的是（ ）。

A、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%

C、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

試題答案：D

4、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（ ）。

A、出具警示函

B、紀律處分

C、認定為不適當人選

D、監(jiān)管談話

試題答案：B

5、下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法中，正確的是（ ）。

A、期貨公司可以為其子公司提供融資

B、期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

C、期貨公司可以對外擔保

D、期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

試題答案：B

6、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（ ）。

I.規(guī)范性文件

II.證券公司規(guī)章制度

III .普遍遵守的職業(yè)道德

IV.行業(yè)自律規(guī)則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

試題答案：B

7、股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。

I.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

II.持有本公司的股份

III.不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易

IV.接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有

A、I、II、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、III、IV

試題答案：D

8、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，下列關于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（ ）。

I、證券公司應當將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出同一數(shù)據(jù)管理制度安排

II、證券公司合規(guī)管理和風險管理部門應當對權(quán)限管理制度和操作流程進行合規(guī)審查

III、證券公司應當遵循最少功能以及最大權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程

IV、證券公司應當完善網(wǎng)絡隔離、用戶認證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全保障措施

A、I、III

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：B