2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題（1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題（1）”，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于普通投資者享有的特別保護的是（ ）。

A、信息告知

B、適當(dāng)性匹配

C、回訪內(nèi)容

D、風(fēng)險警示

試題答案：C

2、下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（ ）。

A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

B、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

試題答案：C

3、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（ ）。

A、穩(wěn)健

B、有償

C、自愿

D、誠實信用

試題答案：A

4、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問情形的說法，正確的是（ ）。

A、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

B、財務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C、上市公司的董事會聘請的獨立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

D、上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的監(jiān)事

試題答案：A

5、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（ ）。

I.主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則

II.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾

II.在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性

IV.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險

A、I、II、IV

B、II、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C

6、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ）。

I.住所

II.注冊資本

III.經(jīng)營范圍

IV.總經(jīng)理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

試題答案：C

7、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

II.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等

III.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)

IV.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

試題答案：C