證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（8.2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn)，我們一起來練習(xí)一下吧！

1、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人是（ ）。

A、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員

B、持有公司3%股份的股東

C、發(fā)行人的監(jiān)事

D、由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

試題答案：B

2、根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（ ）。

A、沒收違法所得

B、責(zé)令改正

C、處以罰款

D、給予警告

試題答案：A

3、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場所交易

B、非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓

C、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓

D、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易

試題答案：A

4、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則。

A、審慎合理

B、依法合規(guī)

C、了解你的客戶

D、全面從嚴(yán)監(jiān)管

試題答案：C

5、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（ ）。

A、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%

C、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

試題答案：D

6、根據(jù)《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范》等規(guī)定，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、從事證券期貨投資咨詢?nèi)藰I(yè)務(wù)的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類

B、從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷，客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業(yè)人員

C、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可

D、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須未受過刑事處罰或者與證券，期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

試題答案：B

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