證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（8.1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，我們一起來練習(xí)一下吧！

1、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額

B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C、投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或者贖回

試題答案：C

2、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

試題答案：C

3、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（ ）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。

A、股東（大）會(huì)

B、董事會(huì)

C、經(jīng)理層

D、監(jiān)事會(huì)

試題答案：C

4、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

試題答案：D

5、股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（ ）以上董事共同推舉一名董事主持。

A、2/3

B、半數(shù)

C、1/3

D、全體

試題答案：B

6、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（ ）。

A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

B、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

試題答案：C

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