2020年11月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題（5）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復習備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（81-100）”，供大家參考練習。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

31、下列屬于有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（ ）。

Ⅰ銀行理財產(chǎn)品

Ⅱ社會保障基金

Ⅲ集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ信托產(chǎn)品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

32、下列屬于融資融券業(yè)務交易特有風險的有（ ）。

Ⅰ市場風險

Ⅱ投資風險放大

Ⅲ強制平倉風險

Ⅳ交易密碼泄露風險

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：C

33、下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（ ）。

Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證

Ⅱ代銷銀行的理財產(chǎn)品

Ⅲ代銷信托公司的信托計劃

Ⅳ證券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計劃

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

34、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的說法正確的有（ ）。

Ⅰ證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產(chǎn)品設計保障投資者本金不受損失

Ⅱ證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務與公司其他業(yè)務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用

Ⅲ資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任

Ⅳ證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，相應歸入證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人財產(chǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：B

35、證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（ ）。

Ⅰ發(fā)布證券研究報告的地點

Ⅱ署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

Ⅲ證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ使用證券研究報告的風險提示

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ

試題答案：B

36、根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（ ）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。

Ⅰ持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 3%

Ⅱ最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保

Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

Ⅳ上市公司選派代表擔任財務顧問的董事

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

37、證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（ ）。

Ⅰ杠桿情況

Ⅱ結(jié)構(gòu)復雜性

Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額

Ⅳ募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

38、保薦機構(gòu)持續(xù)倡導的內(nèi)容有（ ）。

Ⅰ防止大股東和其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

Ⅱ防止公司高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益

Ⅲ保障關聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見

Ⅳ關注發(fā)行人為他人提供擔保事項，并發(fā)表意見

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

39、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，下列關于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換，提供依據(jù)

Ⅱ證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況

Ⅲ證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術和業(yè)務影響評估

Ⅳ證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

試題解析：

40、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（ ）。

Ⅰ證券公司或交易對手方破產(chǎn)的

Ⅱ一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的

Ⅲ履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在 1 個工作日內(nèi)補足的

Ⅳ金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過一個工作日的

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

41、證券公司應當按照（ ）原則采集必要管理措施和技術，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

Ⅰ安全

Ⅱ公開

Ⅲ完整

Ⅳ保密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

42、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。

Ⅰ機構(gòu)和私募產(chǎn)品報價每服務系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

Ⅱ證券公司應于每個季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表

Ⅲ證券公司應當通過與機構(gòu)私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務信息的的互聯(lián)互通信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

Ⅳ證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

43、根據(jù)《建設證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券基金從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制，正確的是（ ）。

Ⅰ監(jiān)管機構(gòu)的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責” 

Ⅱ堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則

Ⅲ靈活運用刑事、民事、行政、自律等多種手段，形成多層次追責體系

Ⅳ發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B

44、下列關于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ做市商，是指經(jīng)證券交易所認可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應報價等服務的機構(gòu)

Ⅱ股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務結(jié)算參與人資格的機構(gòu)

Ⅲ認沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定時間以特定價格買入的約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約

Ⅳ認購期權(quán)是指買方有權(quán)在將來持定時間以特定價格賣出的約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

45、依法負有信息披露義務的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（ ）情形的，應予立案追訴。

Ⅰ虛增或者虛減利潤達到當前披露利潤總額百分之二十以上的

Ⅱ致使公司發(fā)行的股票，公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

Ⅲ在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

Ⅳ多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

46、下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法,錯誤的有（ ）。

Ⅰ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則

Ⅱ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應當依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準

Ⅲ中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施行政管理

Ⅳ證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

47、下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務適用的法律法規(guī)，部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（ ）。

Ⅰ《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅲ《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

Ⅳ《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：C

48、下列能成為背信運用受托財產(chǎn)犯罪主體的有（ ）。

Ⅰ商業(yè)銀行

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券公司

Ⅳ保險公司

A、Ⅰ、Ⅱ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

49、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（ ）。

Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅱ證券公司的控股股東、實際控制人

Ⅲ證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：A

50、根據(jù)人民銀行反洗錢相關規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（ ）。

I.終止業(yè)務關系

II.限制客戶交易

III.拒絕提供服務

IV.提升客戶風險等級

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

試題答案：C