2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編（5）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

二、組合型選擇題：

15、公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（ ）。

I.遵守法律、行政法規(guī)

II.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督

III.遵守社會(huì)公德

IV.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

A、I、II

B、I、IV

C、I、III

D、I、II、III、IV

試題答案：D

試題解析：

公司經(jīng)營(yíng)原則：公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。故I、II、III、IV均正確。

16、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法，正確的有（ ）。

I、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件

II、報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)

III、未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

IV、證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)范

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、III、IV

試題答案：B

試題解析：

公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院規(guī)定（IV項(xiàng)錯(cuò)誤）。非公開發(fā)行證券的，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

17、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。

I.住所

II.注冊(cè)資本

III.經(jīng)營(yíng)范圍

IV.總經(jīng)理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III

D、II、II

試題答案：C

試題解析：

設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)放公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)（I、II、III正確，IV錯(cuò)誤）。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

18、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（ ）。

I.以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)

II.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣

III.一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

IV.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

試題解析：

以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明”特殊普通合伙＂字樣。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上：1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。故I、II、III、IV均正確。

19、股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。

I.將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

II.持有本公司的股份

III.不經(jīng)股東大會(huì)同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

IV.接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有

A、I、II、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、III、IV

試題答案：D

試題解析：

股份有限公司董事可以持有本公司股份，故III錯(cuò)誤。股份有限公司董事不得從事的行為有：將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；不經(jīng)股東大會(huì)同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有等，I、III、IV符合要求。

20、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法，正確的有（ ）。

I.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告并予公告

II.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告

III.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外

IV.違反上市公司收購(gòu)規(guī)則買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)

A、I、II、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、II、III、IV

試題答案：D

試題解析：

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。綜上所述I、II、III、IV均正確。

21、下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（ ）。

I.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

II.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

III.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

IV.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：B

試題解析：

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。故III、IV正確，I、II錯(cuò)誤。

22、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有（ ）。

I.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員”的含義

II.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”的含義

III.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)

IV.全面風(fēng)險(xiǎn)管理不包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位管理

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、III、IV

試題答案：B

試題解析：

全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員”的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義，要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動(dòng)”的含義，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對(duì)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義。故第 IV 項(xiàng)錯(cuò)誤，I、II、III正確。

23、在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（ ）。

I.持有股東的股權(quán)（法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）

II.與股東進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

III.為股東提供借款

IV.為股東提供信用擔(dān)保

A、I、III、IV

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II

試題答案：A

試題解析：

證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。而不是不得與股東進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，故第II項(xiàng)不符合要求。證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（2）通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；

（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。除此之外證券公司也不得為股東提供借款、不得為股東提供信用擔(dān)保。

25、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（ ）。

I.合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員中排名不得低于中位數(shù)

II.合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入在公司高級(jí)管理人員中不低于公司同級(jí)別業(yè)務(wù)人員的平均水平

III.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入應(yīng)當(dāng)不低于同級(jí)別業(yè)務(wù)人員的中位數(shù)

IV.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)不低于同級(jí)別人員的平均水平

A、II、IV

B、I、IV

C、I、III

D、II、III

試題答案：B

試題解析：

保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。要求董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí)，就其履職情況書面征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的意見。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于中位數(shù)。其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平。故I、IV正確，II、III錯(cuò)誤。

26、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（ ）。

I.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

II.偽造、變?cè)鞕C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)，或偽造相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

IV.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

試題答案：A

試題解析：

在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。I項(xiàng)錯(cuò)誤。

（2）偽造、變?cè)旃摹⒂行ёC明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。

（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。

（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。

（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

27、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（ ）。

I、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)

II、證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)可以更換保薦代表人，因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人

III、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告

IV、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書

A、II、III

B、I、IV

C、II、III、IV

D、I、III、IV

試題答案：D

試題解析：

根據(jù)原《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的 制度。證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人（II錯(cuò)誤），但因保薦代表人離職或者不符合保薦代表人要求的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、 保薦代表人應(yīng)當(dāng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。

28、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制的說法，正確的是（ ）。

I、證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)，并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出同一數(shù)據(jù)管理制度安排

II、證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查

III、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最大權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程

IV、證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全保障措施

A、I、III

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

試題答案：B

試題解析：

數(shù)據(jù)分類分級(jí)：證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)，并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出差異化數(shù)據(jù)管理制度安排，I錯(cuò)誤。

證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程。合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)信息系統(tǒng)權(quán)限的定期檢查與核對(duì)機(jī)制，確保用戶權(quán)限與其工作職責(zé)相匹配，防止出現(xiàn)授權(quán)不當(dāng)?shù)那樾?。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維實(shí)施必要分離，保證信息技術(shù)管理部門內(nèi)部崗位的相互制衡。II、III正確。

數(shù)據(jù)安全保障措施：證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、 數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法人侵檢測(cè)等安全保障措施，保護(hù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息安全，防范信息泄露與損毀。IV正確。

29、下列關(guān)于證券公司開展柜臺(tái)交易的說法，錯(cuò)誤的有（ ）。

I.證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

II.證券公司向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在證券公司開立的專門賬戶存放

III.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)和交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同

IV.證券公司與投資者約定質(zhì)押擔(dān)保的，可不必辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、II、IV

試題答案：D

試題解析：

證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)（IV錯(cuò)誤）；向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放（故II錯(cuò)誤），不得違約動(dòng)用。證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。

30、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（ ）。

I.自由資金和證券

II.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

III.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

IV.依法籌集的其他資金和證券

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

試題答案：D

試題解析：

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

第一，自有資金和證券；

第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；

第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；

第四，依法籌集的其他資金和證券。