2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編（3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

一、單選題：下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

31、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（ ）。

A、每次分配收益后，專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B、每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告

C、每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告

D、每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配

試題答案：C

試題解析：

管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。每次收益分配前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告（C項(xiàng)正確，ABD三項(xiàng)錯(cuò)誤）。年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值或價(jià)格有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果，并向證券交易場所、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

32、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

B、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金

C、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

D、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

試題答案：A

試題解析：

第一類專業(yè)投資者具體包括：

1. 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、 基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

2.上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理 產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。

3.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。

第二類專業(yè)投資者

符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。

1. 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

（1） 最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元；A項(xiàng)錯(cuò)誤。

（2） 最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元;

（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

2. 同時(shí)符合下列條件的自然人：

(1) 金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收人不低于50萬元；

(2) 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金 融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師。

以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì) 劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng) 當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

由普通投資者轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者

符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：

1. 最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬 元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

2. 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收人不低于30萬元，且 具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

33、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（ ）。

A、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%

C、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

試題答案：D

試題解析：

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：

第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。D項(xiàng)正確。

第四，待有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

34、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（ ）。

A、基本信息

B、財(cái)務(wù)狀況

C、誠信記錄

D、教育經(jīng)歷

試題答案：D

試題解析：

經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；A項(xiàng)屬于

（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；B項(xiàng)屬于

（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；

（六）誠信記錄；C項(xiàng)屬于

（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；

（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

（九）其他必要信息。

35、證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（ ）。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、信用交易資金交收賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

試題答案：B

試題解析：

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。該賬戶不得用于證券買賣。B項(xiàng)正確。

客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

信用交易證券交收賬戶：用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

信用交易資金交收賬戶：用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

融資專用資金賬戶：用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

36、根據(jù)《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范》等規(guī)定，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、從事證券期貨投資咨詢?nèi)藰I(yè)務(wù)的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類

B、從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷，客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業(yè)人員

C、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)必須取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可

D、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須未受過刑事處罰或者與證券，期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

試題答案：B

試題解析：

為了加強(qiáng)對證券投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事各種形式證券投資咨詢業(yè)務(wù)。登記人員需滿足的基本要求，包括但不限于：品行端正，具有良好的職業(yè)道德；未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁人期等。

證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，在滿足基本要求基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)必須具備下列條件：

（1）具有中華人民共和國國籍；（2）具有完全民事行為能力；（3）品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；（4）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；（5）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；（6）證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；（7）通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試；（8）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

從事證券期貨投資咨詢?nèi)藰I(yè)務(wù)的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合證券從業(yè)人員的規(guī)定條件，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，同時(shí)向客戶提供投資建議的人員應(yīng)取得證券投資顧問登記編碼。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得證券分析師登記編碼。

37、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用

B、乙某。曾被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰

試題答案：B

試題解析：

根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。包括但不限于，滿足基本要求：品行端正，具有良好的職業(yè)道德；最近3年未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期（B項(xiàng)符合）；通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)、保薦代表人、證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)滿足《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評級機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

38、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問情形的說法，正確的是（ ）。

A、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

B、財(cái)務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C、上市公司的董事會(huì)聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，與收購人的財(cái)務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

D、上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事

試題答案：A

試題解析：

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事（D項(xiàng)錯(cuò)誤）；③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保（BC項(xiàng)錯(cuò)誤），或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)（A項(xiàng)正確）；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

39、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品

B、證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

C、證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

D、從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

試題答案：A

試題解析：

代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為?；驹瓌t：① 避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需審慎評估及防范利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突， 也要避免代銷活動(dòng)中證券公司不同部門、不同業(yè)務(wù)、不同人員之間的利益沖突等。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效隔離措施，避免因其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響代銷業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。② 集中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品（A項(xiàng)錯(cuò)誤）。證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

40、下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密

B、對依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供

C、應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密

D、證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密

試題答案：B

試題解析：

證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。

41、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（ ）。

A、至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

試題答案：D

試題解析：

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；AC錯(cuò)誤

（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；B項(xiàng)錯(cuò)誤

（3）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；D項(xiàng)正確

（4）有公司章程；

（5）有健全的內(nèi)部管理制度；

（6）具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

42、下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（ ）。

A、兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證

B、滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制

C、發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易

D、主體是上海證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司

試題答案：B

試題解析：

滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制（B項(xiàng)正確），是指符合條件的兩地上市公司（D項(xiàng)錯(cuò)誤），依照對方市場的法律法規(guī)（A項(xiàng)錯(cuò)誤），發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易（C項(xiàng)錯(cuò)誤）；同時(shí)，通過存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排，實(shí)現(xiàn)兩地市場的互聯(lián)互通。

滬倫通包括東、西兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，也即由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)，在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；西向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證。滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。

43、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（ ）。

A、出具警示函

B、紀(jì)律處分

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D、監(jiān)管談話

試題答案：B

試題解析：

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施（B項(xiàng)不屬于此處可以采取的行政監(jiān)管措施），或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

44、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（ ）。

A、證券公司代銷的集合信托計(jì)劃

B、證券公司代銷的私募股權(quán)基金

C、證券公司代銷的公募基金

D、證券公司代銷的私募證券投資基金

試題答案：C

試題解析：

在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（故C項(xiàng)錯(cuò)誤）：

（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；

（2）銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；

（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，資金投向應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定。

45、根據(jù)《刑法》，（ ）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

A、違規(guī)披露、不披露重要信息

B、誘騙他人買賣證券罪

C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

D、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

試題答案：A

試題解析：

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，違規(guī)披露、不披露重要信息罪，指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司和企業(yè)，向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A項(xiàng)正確。

誘騙投資者買賣證券、期貨合約，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

欺詐發(fā)行股票、債券，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，以欺詐發(fā)行股票、債券罪定罪處罰。