2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編（1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

一、單選題：下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

1、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額

B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C、投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回

試題答案：C

試題解析：

公募基金的運(yùn)作方式可以采 用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱"封閉式基金”，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金；采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱“開放式基金”，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。投資者對(duì)封閉式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。而開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提出基金份額的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。

2、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

試題答案：B

試題解析：

應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

3、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國(guó)外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

試題答案：C

試題解析：

《證券法》第二條：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

B、編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任

C、禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)

D、禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

試題答案：B

試題解析：

禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)。禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。

5、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

試題答案：C

試題解析：

《中華人民共和國(guó)公司法》第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例也不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

故答案選C。

6、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于普通投資者享有的特別保護(hù)的是（ ）。

A、信息告知

B、適當(dāng)性匹配

C、回訪內(nèi)容

D、風(fēng)險(xiǎn)警示

試題答案：C

試題解析：

對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：

(1) 信息告知。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等，以幫助普通投資者選擇適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)，A項(xiàng)屬于。

(2) 風(fēng)險(xiǎn)警示。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更為充分的風(fēng)險(xiǎn)警示，包括為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料，向普通投資者銷

售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)履行特別的注意義務(wù)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音錄像等，D項(xiàng)屬于。

（3）適當(dāng)性匹配。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對(duì)普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見，并通過書面或電子方式進(jìn)行留痕，B項(xiàng)屬于。故選C項(xiàng)。

7、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（ ）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。

A、股東（大）會(huì)

B、董事會(huì)

C、經(jīng)理層

D、監(jiān)事會(huì)

試題答案：C

試題解析：

風(fēng)險(xiǎn)管理部門發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的，應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司及時(shí)溝通，了解情況和原因，督促業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司采取措施在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以有效解決，并及時(shí)向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向經(jīng)理層提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告（C項(xiàng)正確），反映風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)方案，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提供專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，確保經(jīng)理層及時(shí)、充分了解公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)定期報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，重大風(fēng)險(xiǎn)情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

8、下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是（ ）。

A、證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢

B、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司較高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外

C、證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定

D、從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

試題答案：C

試題解析：

證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外，A錯(cuò)誤；證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券，B錯(cuò)誤；證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜，D錯(cuò)誤。

9、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，不予追究責(zé)任

B、證監(jiān)會(huì)可對(duì)證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施

C、證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以責(zé)令證券公司予以更換

D、證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管

試題答案：C

試題解析：

證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。C項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的，依法從輕、減輕處理；情節(jié)輕微并及時(shí)糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，沒有造成危害后果的，不予追究責(zé)任。對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報(bào)告職責(zé)的，不予追究責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

10、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

試題答案：D

試題解析：

基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益（而非保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益，故D項(xiàng)錯(cuò)誤）；有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率?；鹭?cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，使基金財(cái)產(chǎn)除了用于正常的投資以外，避免因債務(wù)抵銷、強(qiáng)制執(zhí)行等情形造成干擾，保證了基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，有利于提高基金的運(yùn)作效率，為最大限度地提高基金的投資收益創(chuàng)造了條件。

11、合伙企業(yè)清算時(shí)，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用后，應(yīng)首先清償合伙企業(yè)（?。?/p>

A、所欠稅款

B、所欠企業(yè)職工工資和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金

C、所欠銀行的貸款

D、所欠其他公司的貨款

試題答案：B

試題解析：

本題考核合伙企業(yè)的債務(wù)清償順序。根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。故B項(xiàng)正確。

12、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由制定或認(rèn)可并由市場(chǎng)強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由制定或認(rèn)可并由強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

試題答案：D

試題解析：

結(jié)合國(guó)內(nèi)外法學(xué)研究的成果，目前對(duì)“法”較為普遍的理解是：法是由制定或認(rèn)可并由強(qiáng)制力保證實(shí)施的（D項(xiàng)正確，ABC三項(xiàng)錯(cuò)誤），反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。

13、股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（ ）以上董事共同推舉一名董事主持。

A、2/3

B、半數(shù)

C、1/3

D、全體

試題答案：B

試題解析：

股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事主持。故B項(xiàng)正確，ACD三項(xiàng)錯(cuò)誤。

14、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A、規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則

B、控制風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持公司利益至上原則

C、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則

D、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則

試題答案：C

試題解析：

證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求：

證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則（C項(xiàng)正確），并遵守下列基本要求：

（1）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

（2）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（3）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

（4）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（5）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（6）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

（7）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（8）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

15、風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（ ）。

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

試題答案：D

試題解析：

風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的平均水平（D項(xiàng)正確，ABC三項(xiàng)錯(cuò)誤）。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于中位數(shù)。其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平。