2021年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬試題（5）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月10日-11日，希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)，我們一起來看下吧！

1、投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司，收購要約約定的收購期限不得少于（?。┤?，并不得超過（?。┤?。

A、10；30

B、30；60

C、15；30

D、60；90

參考答案：B

2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事（　），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（?。?，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券交易所

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行

D.證券承銷業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：C

3、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（）。

A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

C.專指各類證券公司

D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

參考答案：B

4、公司是（），有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

A.社會團(tuán)體法人

B.事業(yè)單位法人

C.機(jī)關(guān)法人

D.企業(yè)法人

參考答案：D

5、以下（）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。

A.信息報(bào)送制度

B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管

D.信息公開披露制度

參考答案：C

6、證券公司董事會負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。董事會履行的職責(zé)不包括（?。?/p>

A.審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實(shí)力相一致

B.建立責(zé)任明確程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)

C.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案

D.評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率

參考答案：B

7、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。

Ⅰ當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

Ⅲ代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)

Ⅱ.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

Ⅲ.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源

Ⅳ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

9、證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。

Ⅰ自營賬戶開戶

Ⅱ自營賬戶使用登記

Ⅲ自營賬戶銷戶

Ⅳ自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

10、私募基金管理人不得實(shí)施的下列行為有（）。

Ⅰ.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)的投資活動

Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.挪用基金財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.玩忽職守，不按規(guī)定履行職責(zé)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

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