2021年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬試題（4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月10日-11日，希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)，我們一起來看下吧！

1、（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國金融市場(chǎng)有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。

A.《證券投資基金法》

B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

參考答案：B

2、公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人，債權(quán)人在收到通知書之日起（）內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.15日

B.20日

C.30日

D.10日

參考答案：C

3、下列關(guān)于基金非公開募集的方式和對(duì)象，說法正確的是（?。?。

A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過100人

B.非公開募集基金是向不特定對(duì)象募集資金

C.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

D.非公開募集基金可以通過報(bào)刊等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介

參考答案：C

4、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

參考答案：C

5、下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理與董事關(guān)系的表述，正確的是（）。

A.經(jīng)理不能兼任董事

B.董事可以兼任經(jīng)理

C.經(jīng)理應(yīng)當(dāng)兼任董事

D.董事應(yīng)當(dāng)兼任經(jīng)理

參考答案：B

6、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)

B.甲公司決定不設(shè)副董事長

C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

D.董事張某任期五年

參考答案：D

7、《較高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二〉》規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，屬于個(gè)人集資詐騙的，數(shù)額在（?。┤f元以上的，應(yīng)予以立案追訴。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：A

8、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

A.三個(gè)月

B.六個(gè)月

C.一年

D.三年

參考答案：B

9、中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠信檔案。

Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的

Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

Ⅲ.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè)，實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

10、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購的方式有（）。

Ⅰ.要約收購

Ⅱ.協(xié)議收購

Ⅲ.競(jìng)價(jià)收購

Ⅳ.其他合法方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

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