2021年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬試題（3）

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月10日-11日，希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)，我們一起來(lái)看下吧！

1、下列有關(guān)強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行

B.任何違法行為，都將受到強(qiáng)制力的制裁

C.強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的手段

D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性

參考答案：C

2、央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或（）。

A.金融債券

B.企業(yè)債券

C.次級(jí)債券

D.公司債券

參考答案：A

3、我國(guó)的證券投資基金法律體系以（　）為核心，由相關(guān)法律、部門(mén)規(guī)章及自律規(guī)則共同組成。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《信托法》

D.《證券投資基金管理公司管理辦法》

參考答案：B

4、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。

A.上梅證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

5、證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)交易結(jié)算資金或者委托資金情形的是（）。

A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款

B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金

C.證券公司借用客戶(hù)資金，30日內(nèi)還清

D.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用或者稅款

參考答案：C

6、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。

Ⅰ人員

Ⅱ賬戶(hù)

Ⅲ信息

Ⅳ資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

7、下列關(guān)于證券從業(yè)資格管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具備本科以上文化程度

Ⅱ參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)16周歲

Ⅲ證券從業(yè)資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織

Ⅳ通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員需滿(mǎn)足最近五年未受過(guò)刑事處罰的條件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、下列行為屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的有（）。

Ⅰ.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

Ⅱ.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

Ⅳ.未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

9、證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。

Ⅰ.市場(chǎng)影響

Ⅱ.服務(wù)方式

Ⅲ.服務(wù)對(duì)象

Ⅳ.服務(wù)內(nèi)容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

10、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ.收購(gòu)期限屆滿(mǎn)，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易

Ⅱ.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.上市公司收購(gòu)包括要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)、競(jìng)價(jià)收購(gòu)

Ⅳ.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

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