2021年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬試題（2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月10日-11日，希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)，我們一起來看下吧！

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

2、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（　）。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不到200人的

C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

參考答案：A

3、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。

A.12小時(shí)

B.24小時(shí)

C.2天

D.3天

參考答案：B

4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。

A.統(tǒng)一存管

B.集中管理

C.第三方存管

D.有效控制

參考答案：C

5、下列關(guān)于我國證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

B.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

參考答案：C

6、下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）。

A.普通合伙企業(yè)

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙企業(yè)

D.國有獨(dú)資公司

參考答案：A

7、下列符合有限合伙企業(yè)特殊性規(guī)定的有（　）。

①有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，另有約定的除外 ②有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì) ③有限合伙人可以同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，另有約定的除外 ④有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前20天通知其他合伙人

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

參考答案：A

8、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

參考答案：C

9、證券公司證券自營(yíng)投資品種包括（）。

Ⅰ已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

Ⅱ已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

Ⅲ已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

Ⅳ已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

10、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有（）。

Ⅰ.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足

Ⅱ.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則

Ⅲ.證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，建立健全有效的考核及問責(zé)機(jī)制

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

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