2021年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬試題（2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月10日-11日，希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習，我們一起來看下吧！

1、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

2、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（　）。

A.向不特定對象發(fā)行證券的

B.向特定對象發(fā)行證券累計不到200人的

C.向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓

參考答案：A

3、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期。

A.12小時

B.24小時

C.2天

D.3天

參考答案：B

4、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金實行（）。

A.統(tǒng)一存管

B.集中管理

C.第三方存管

D.有效控制

參考答案：C

5、下列關于我國證券交易所理事會的有關說法，錯誤的是（）。

A.理事會會議決議應當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

B.理事會會議須有三分之二以上理事出席

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會會議決議應當在會議結束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告

參考答案：C

6、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是（）。

A.普通合伙企業(yè)

B.有限責任公司

C.有限合伙企業(yè)

D.國有獨資公司

參考答案：A

7、下列符合有限合伙企業(yè)特殊性規(guī)定的有（　）。

①有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，另有約定的除外 ②有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質 ③有限合伙人可以同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務，另有約定的除外 ④有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前20天通知其他合伙人

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

參考答案：A

8、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金

B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權益

參考答案：C

9、證券公司證券自營投資品種包括（）。

Ⅰ已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

Ⅱ已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉讓的證券

Ⅲ已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

Ⅳ已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

10、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）。

Ⅰ.證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足

Ⅱ.證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則

Ⅲ.證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，建立健全有效的考核及問責機制

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會應通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式，對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

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