2021年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬試題（1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月10日-11日，希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)，我們一起來看下吧！

1、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.發(fā)改委

C.央行

D.證監(jiān)會(huì)

參考答案：D

2、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.證券公司

參考答案：C

3、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是（?。?/p>

①證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任 ②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度 ③融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu) ④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

參考答案C

4、證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

A.1

B.3

C.4

D.6

參考答案：D

5、公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以（?。┤f元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

參考答案D

6、某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.過半數(shù)

B.半數(shù)

C.1/3

D.2/3

參考答案：D

7、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A.4

B.3

C.2

D.1

參考答案：C

8、關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)，下列說法錯(cuò)誤的有（）。

Ⅰ.設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于5人

Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)

Ⅲ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)1/3的公司職工代表

Ⅳ.董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

9、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》所規(guī)范主體的誠(chéng)信信息包括（）。

Ⅰ基本信息

Ⅱ獎(jiǎng)勵(lì)信息

Ⅲ處罰處分信息

Ⅳ協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

10、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。

Ⅰ.證券公司中從事投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅱ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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