2020年11月28日《證券市場基本法律法規(guī)》真題答案

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，希賽網(wǎng)將在2020年11月證券從業(yè)資格考試時(shí)間定于11月28日-29日，考試結(jié)束后，希賽網(wǎng)及時(shí)為大家更新本次考試真題及答案，本次給大家分享的是“2020年11月28日《證券市場基本法律法規(guī)》真題答案”。

1、根據(jù)《證券法》，下列屬于證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的行為的是（） 。

A.在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件

B.根據(jù)客戶的真實(shí)意思表示，維護(hù)客戶利益

C.根據(jù)客廣的委托為其買賣證券

D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

答案：D

2、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)條件的是（）。

A.申請(qǐng)權(quán)限開通日證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)不低于人民幣20萬元

B.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日資金賬戶內(nèi)的資金日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金）

C.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券）

D.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元

答案：C

3、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。

A.貨幣

B.土地使用權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.勞務(wù)

答案：D

4、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.收入情況信息

答案：D

5、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯(cuò)誤的是（ ） 。

A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限

B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金

C.股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

D.股份有限公司的資本劃分為等額股份

答案：A

6、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。

A.5

B.4

C.3

D.2

答案：C

7、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見

B.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C.建立與管理人的對(duì)賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格

D.發(fā)現(xiàn)管理人投資運(yùn)作出現(xiàn)違法違規(guī)或違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

答案：D

8、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.18個(gè)月

D.24個(gè)月

答案：B

9、證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）。

A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.融券專用證券賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：C

10、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非法從事證券投資基金活動(dòng)的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期貸款利息，沒收違法所得

B.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

C.未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得;并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

答案：A