2020年9月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案

刷題是考試?yán)锊豢苫蛉钡囊粋€(gè)重要環(huán)節(jié)，刷的題目里真題是非常具有價(jià)值，它是以往考試的見證，也能從中摸索出考試的出題規(guī)律，非常具有參考意義。本次為大家分享的是2020年9月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案，供大家參考。

1、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙人的出資方式包括（）。

I.貨幣

II.知識產(chǎn)權(quán)

I土地所有權(quán)

IV.勞務(wù)

AI、II

B1、II、II、IV

CI、II、IV

DII、II、IV

答案：C

2、根據(jù)《反洗錢法》， 下列屬于反洗錢罪上游犯罪的有（）。

I.毒品犯罪

II.搶劫犯罪

II.破壞金融管理秩序犯罪

IV.貪污賄賂犯罪

A1、Il、HI、IV

B1、Il、IV

DII、III答案：C

3、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)明確約定融入方融入資金不得直接或間接用于（）。

I .實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營

II.新股申購

II.通過競價(jià)交易買入上市交易的股票

IV.投資于被列入相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

AI、III

BII、IV

CII、II、IV

D1、II、II、IV

答案：C

4、對于非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪與擅自發(fā)行股票、債券罪，下列說法正確的是（ ）

A.構(gòu)成單位犯罪時(shí)都實(shí)行雙罰制

B.都屬于破壞金融管理秩序罪

C.集資詐騙罪較高可判處無期徒刑

D. D.三者均要求以非法占有為目的

答案：B

5、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的資產(chǎn)條件是。

A.申請權(quán)限開通日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不低于人民幣20萬元。

B.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日，資金賬戶內(nèi)的資金日均不低于人民幣50萬元。

C.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元。

D.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日，證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元。

答案：C

6、下列關(guān)于凈資本的說法正確的是。

A.長期自己債券存續(xù)期，計(jì)入凈資本的數(shù)量不變。

B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念差不多。

C.凈資本有核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成。

D.核心凈資本比附屬凈資本少。

答案：C

7、下列不屬于需要履行隔離墻跨墻管理審批程序的是。

A.保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門]派員進(jìn)行涉及內(nèi)幕信息的業(yè)務(wù)協(xié)作。

B.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需要參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息。

C.公開側(cè)業(yè)務(wù)工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息。

D.墻上人員應(yīng)履行管理職責(zé)，知悉內(nèi)幕信息。

答案：D

8、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃的，持有期限不得少于（）個(gè)月。

A2

B6

C3

D12

答案：B

9、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司（）應(yīng)對公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

A.總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.合規(guī)總監(jiān)

D.財(cái)務(wù)總監(jiān)

答案：B

10、下列關(guān)于法的特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范

B法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

C法具有意志性，是由制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范

D法具有強(qiáng)制性，強(qiáng)制力是保障法得以實(shí)施的手段

答案：D

11、在不影響有限合伙企業(yè)存續(xù)的前提下，下列關(guān)于普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说恼f法，正確的是（ ）。

A除合伙協(xié)議另有約定外，經(jīng)全體合伙人一致同意，普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

B經(jīng)全體合伙人一致同意，普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

C普通合伙人不得轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

D經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

答案：A

12、公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A. 15

B.10

C.20

D.30

答案：B

13、公司章程對（ ）無約束力

A.股東

B.監(jiān)事

C.公司外部法律顧問

D.公司

答案：C

14、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理公司變更持有（ ）以上股權(quán)的股東，變更公司實(shí)際控制人或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.34% 

D.51%

答案：A

15、根據(jù)《中華人民共和國公司法》有限責(zé)任公司。向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意。其他股東自接到書面通知之日起滿（ ）日未答復(fù)的，視為同意答復(fù)同意轉(zhuǎn)讓。

A. 40

B.30

C.10

D.20

答案：B

16、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說法，錯(cuò)誤的是。

A.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息，未公開信息，商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益。

B.為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益。

C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)。以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易，使用客戶受托資產(chǎn)，進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益。

答案：B

17、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人（）簽署確認(rèn)以后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

A.合規(guī)總監(jiān)

B.董事長

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.獨(dú)立董事

答案：C 

18、證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金其用途是。

A.彌補(bǔ)經(jīng)營虧損

B.擴(kuò)大生產(chǎn)

C.償還利息

D.支付股利

答案：A

19、一般情況下，股份有限公司股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)由（ ）召集。

A.董事會(huì)

B.董事會(huì)秘書

C.董事長

D.總經(jīng)理

答案：A

20、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列說法錯(cuò)誤的是。

A.證券公司各業(yè)務(wù)部門，分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)識別評估應(yīng)對報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接貴任。

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不得由證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門以外的部門負(fù)責(zé)。

C.證券公司每一名員工對風(fēng)險(xiǎn)管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)。審慎防范及時(shí)報(bào)告的貴任。

D.證券公司應(yīng)將全面風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇。對于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的充分性和有效性進(jìn)行獨(dú)立，客觀的審查和評價(jià)。

答案：B

21、根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級由低到高至少分為（ ）級。

A.5

B.4

C.2

D.3。

答案：A

22、下列關(guān)于上市公司收購方式的說法正確的是。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過180日。

B.投資者可以采取要約收購，協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

C.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件只適用于被收購公司的第一大股東。

D.以協(xié)議方式收購上市公司達(dá)成協(xié)議后，可以在發(fā)布公告前履行收購協(xié)議。

答案：B

23、金融期貨是為了對沖（ ）風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)計(jì)的。

A.利率，匯率等金融產(chǎn)品價(jià)格變化

B.商品期貨

C.商品價(jià)格變化

D.天氣變化

答案：A

24、證券公司設(shè)（ ）， 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，監(jiān)督和檢查。

A.董事會(huì)秘書

B.監(jiān)察專員

C.監(jiān)事

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

答案：D

25、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立

A.股東會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

B.投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

C.董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

D.董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)的二級體制

答案：C