2020年9月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案

刷題是考試里不可或缺的一個重要環(huán)節(jié)，刷的題目里真題是非常具有價值，它是以往考試的見證，也能從中摸索出考試的出題規(guī)律，非常具有參考意義。本次為大家分享的是2020年9月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案，供大家參考。

1、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙人的出資方式包括（）。

I.貨幣

II.知識產(chǎn)權

I土地所有權

IV.勞務

AI、II

B1、II、II、IV

CI、II、IV

DII、II、IV

答案：C

2、根據(jù)《反洗錢法》， 下列屬于反洗錢罪上游犯罪的有（）。

I.毒品犯罪

II.搶劫犯罪

II.破壞金融管理秩序犯罪

IV.貪污賄賂犯罪

A1、Il、HI、IV

B1、Il、IV

DII、III答案：C

3、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務協(xié)議》應當明確約定融入方融入資金不得直接或間接用于（）。

I .實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營

II.新股申購

II.通過競價交易買入上市交易的股票

IV.投資于被列入相關部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

AI、III

BII、IV

CII、II、IV

D1、II、II、IV

答案：C

4、對于非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪與擅自發(fā)行股票、債券罪，下列說法正確的是（ ）

A.構成單位犯罪時都實行雙罰制

B.都屬于破壞金融管理秩序罪

C.集資詐騙罪較高可判處無期徒刑

D. D.三者均要求以非法占有為目的

答案：B

5、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應當符合的資產(chǎn)條件是。

A.申請權限開通日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不低于人民幣20萬元。

B.申請權限開通前20個交易日，資金賬戶內(nèi)的資金日均不低于人民幣50萬元。

C.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元。

D.申請權限開通前20個交易日，證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元。

答案：C

6、下列關于凈資本的說法正確的是。

A.長期自己債券存續(xù)期，計入凈資本的數(shù)量不變。

B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念差不多。

C.凈資本有核心凈資本和附屬凈資本構成。

D.核心凈資本比附屬凈資本少。

答案：C

7、下列不屬于需要履行隔離墻跨墻管理審批程序的是。

A.保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門]派員進行涉及內(nèi)幕信息的業(yè)務協(xié)作。

B.公開側業(yè)務的工作人員需要參與保密側業(yè)務并接觸內(nèi)幕信息。

C.公開側業(yè)務工作人員被動接觸到保密側業(yè)務的內(nèi)幕信息。

D.墻上人員應履行管理職責，知悉內(nèi)幕信息。

答案：D

8、集合計劃存續(xù)期間，證券公司以自有資金參與集合計劃的，持有期限不得少于（）個月。

A2

B6

C3

D12

答案：B

9、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司（）應對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

A.總經(jīng)理

B.首席風險官

C.合規(guī)總監(jiān)

D.財務總監(jiān)

答案：B

10、下列關于法的特征的說法，錯誤的是（）。

A法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會關系的規(guī)范

B法是以權利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范

C法具有意志性，是由制定或認可的社會規(guī)范

D法具有強制性，強制力是保障法得以實施的手段

答案：D

11、在不影響有限合伙企業(yè)存續(xù)的前提下，下列關于普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说恼f法，正確的是（ ）。

A除合伙協(xié)議另有約定外，經(jīng)全體合伙人一致同意，普通合伙人可以轉變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

B經(jīng)全體合伙人一致同意，普通合伙人可以轉變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

C普通合伙人不得轉變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

D經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，普通合伙人可以轉變?yōu)橛邢藓匣锶?/p>

答案：A

12、公司應當自作出合并決議之日起（ ）日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

A. 15

B.10

C.20

D.30

答案：B

13、公司章程對（ ）無約束力

A.股東

B.監(jiān)事

C.公司外部法律顧問

D.公司

答案：C

14、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理公司變更持有（ ）以上股權的股東，變更公司實際控制人或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

A.5%

B.2%

C.34% 

D.51%

答案：A

15、根據(jù)《中華人民共和國公司法》有限責任公司。向股東以外的人轉讓股權的，股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意。其他股東自接到書面通知之日起滿（ ）日未答復的，視為同意答復同意轉讓。

A. 40

B.30

C.10

D.20

答案：B

16、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員謀取不正當利益的方式的說法，錯誤的是。

A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息，未公開信息，商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益。

B.為他人提供證券咨詢服務獲取利益。

C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動。以誘導客戶從事不必要交易，使用客戶受托資產(chǎn)，進行不必要交易等方式謀取利益。

答案：B

17、證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人（）簽署確認以后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

A.合規(guī)總監(jiān)

B.董事長

C.首席風險官

D.獨立董事

答案：C 

18、證券公司應當按照規(guī)定提取一般風險準備金其用途是。

A.彌補經(jīng)營虧損

B.擴大生產(chǎn)

C.償還利息

D.支付股利

答案：A

19、一般情況下，股份有限公司股東大會會議應由（ ）召集。

A.董事會

B.董事會秘書

C.董事長

D.總經(jīng)理

答案：A

20、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列說法錯誤的是。

A.證券公司各業(yè)務部門，分支機構及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務相關的各類風險。及時識別評估應對報告相關風險并承擔風險管理的直接貴任。

B.流動性風險，聲譽風險等風險管理工作，不得由證券公司風險管理部門以外的部門負責。

C.證券公司每一名員工對風險管理有效性承擔勤勉盡責。審慎防范及時報告的貴任。

D.證券公司應將全面風險管理納入內(nèi)部審計范疇。對于全面風險管理的充分性和有效性進行獨立，客觀的審查和評價。

答案：B

21、根據(jù)《證券經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》，證券經(jīng)營機構可以將普通投資者按其風險承受能力等級由低到高至少分為（ ）級。

A.5

B.4

C.2

D.3。

答案：A

22、下列關于上市公司收購方式的說法正確的是。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過180日。

B.投資者可以采取要約收購，協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

C.收購要約提出的各項收購條件只適用于被收購公司的第一大股東。

D.以協(xié)議方式收購上市公司達成協(xié)議后，可以在發(fā)布公告前履行收購協(xié)議。

答案：B

23、金融期貨是為了對沖（ ）風險而設計的。

A.利率，匯率等金融產(chǎn)品價格變化

B.商品期貨

C.商品價格變化

D.天氣變化

答案：A

24、證券公司設（ ）， 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查，監(jiān)督和檢查。

A.董事會秘書

B.監(jiān)察專員

C.監(jiān)事

D.合規(guī)負責人

答案：D

25、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）設立

A.股東會-投資決策機構-自營業(yè)務部門的三級體制

B.投資決策機構-自營業(yè)務部門的二級體制

C.董事會投資決策機構-自營業(yè)務部門的三級體制

D.董事會-投資決策機構的二級體制

答案：C