2020年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（6）

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，證券一般從業(yè)資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，兩門科目考試成績合格者就可獲得證券行業(yè)入門資格。本次希賽網(wǎng)小編為大家整理的是2020年證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，供大家參考練習(xí)。

1.向不特定對(duì)象發(fā)行證券（）超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.票面總值

B.余額

C.凈值

D.總額

答案：A

2.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰，市場禁入等信息，其效力期限為（）年。

A.5，10

B.15，3

C.10，15

D.3，5

答案：D

3.下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（　　）。

A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

答案：B

5.操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

答案：A

6.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是（）

A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

答案：D

7.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（）。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

答案：D

8.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

B.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解

C.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定

答案：B

9.下列關(guān)于非公開募集基金備案的說法，錯(cuò)誤的有（）

Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅱ.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書

Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要報(bào)送委托管理協(xié)議

Ⅳ.私募基金備案材料不符合規(guī)定的，可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)正

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10.下列有關(guān)私募基金合格投資者的有（）。

Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.以上都不屬于

答案：B

11.下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（　?。?。

Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B