2020年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（5）

證券從業(yè)資格考試采取全國統(tǒng)一組織的考試模式，每個(gè)年度舉行多個(gè)批次考試，2020年第二次考試時(shí)間定于9月12日至13日，為了幫助大家更好的準(zhǔn)備考試，小編特意挑選了部分精選模擬試題供廣大考生參考練習(xí)，更多相關(guān)資訊，請持續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　?。┤f元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

2.關(guān)于非公開募集基金的投資范圍，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.非公開募集基金可以買賣股權(quán)

B.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的

C.非公開募集基金可以買賣股指期貨

D.非公開募集基金可以買賣基金份額

答案：B

3.某證券公司高管，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于（）。

A.內(nèi)幕交易行為

B.欺詐行為

C.操縱證券市場行為

D.傳播虛假信息行為

答案：C

4.接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億人民幣

C.200億美元

D.200億人民幣

答案：A

5.向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，可以（）。

A.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件-致

B.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見

C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

D.由主承銷商提供鑒證意見

答案：C

6.證券公司應(yīng)當(dāng)至少（　?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：C

7.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的有（）

Ⅰ.另類投資子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。

Ⅱ.另類投資子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)

Ⅲ.另類投資子公司可向投資者募集資金進(jìn)行投資

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類投資子公司及另類投資子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

Ⅳ.通過發(fā)行公司債券籌集的資金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B