2020年證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題（3）

2020年第二次考試時(shí)間定于9月12日至13日，考試在即，為了幫助大家更好的準(zhǔn)備考試，小編特意挑選了部分精選模擬試題供廣大考生參考練習(xí)，希望能幫助大家更好的備考。更多相關(guān)資訊，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（　?。?/p>

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

答案：B

2.在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的（）作為（）持有人參加投票。

A.客戶；實(shí)際

B.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司：實(shí)際

C.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司：名義

D.客戶；名義

答案：C

3.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

答案：D

4.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

答案：D

5.公司不得向其股東融資融券，但不包括（）

A.持有證券公司10%以下股份的股東

B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東

C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東

D.持有證券公司5%以下的股東

答案：C

6.下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

B.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

答案：B

7.依法對(duì)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院國(guó)資委

答案：C

8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律，行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)置行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

Ⅳ.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9.根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)提交的證明文件包括（）

Ⅰ.符合規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

Ⅱ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相應(yīng)考試成績(jī)合格證書

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的推薦函

Ⅳ.不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說(shuō)明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

10.根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說(shuō)法中正確的有（）。

Ⅰ.《證券法》對(duì)證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定

Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》專門對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)做出了一般或基本規(guī)定

Ⅲ.《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律法規(guī)依據(jù)

Ⅳ.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A