2020年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（1）

為幫助大家復習證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》科目，希賽網(wǎng)小編特分享“2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題”供大家參考練習，試題為小編精心整理，希望能為大家提供幫助，大家一起來看一下吧。

1.接受境內(nèi)投資者委托進行境外證券投資的機構(gòu)，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億人民幣

C.200億美元

D.200億人民幣

答案：A

2.證券公司從事另類投資業(yè)務設立的另類投資子公司，可以以（）進行投資。

A.自有資金

B.保證金

C.傭金

D.流動資金

答案：A

3.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

B.證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品

C.從事基金銷售業(yè)務的人員應當取得基金銷售業(yè)務資格

D.證券公司審查確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

答案：A

4.下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（　?。?。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

Ⅱ.法律效力較高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力較高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件

Ⅳ.法律效力較高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

5.證券公司參與股指期貨交易，應當采取風險管理手段確保參與股指期貨交易的風險（）。

Ⅰ.可測

Ⅱ.可控

Ⅲ可承受

Ⅳ.可消除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D