2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：

（一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

證券經(jīng)紀(jì)商：接受客戶委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，其向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。

目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)商：在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：

1、廣泛性

所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。

2、中介性

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速，準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。

3、權(quán)威性

委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券，數(shù)量，價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即使情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

4、保密性

如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）客戶和證券經(jīng)紀(jì)商的委托代理事項(xiàng)：

1、接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；

2、代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收；

3、代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券；

4、代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；

5、接受客戶對(duì)其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的査詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；

6、法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進(jìn)行的其他活動(dòng)。