2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考題（6）

1、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。

I .違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券

IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A.I、 II

B.III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

答案：D

2、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法.不正確的是（　?。?/p>

A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式

B.代銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

C.包銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購(gòu)入

D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷(xiāo)的證券公司

參考答案：D

3、下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。

A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的

B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

答案：D

4、在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.外匯管理局

D.中國(guó)人民銀行

正確答案：B

5、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有（　?。?。

A.權(quán)威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

參考答案：D