2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考題（5）

1、下列選項(xiàng)中，不正確的是（　　）。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)

B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)

D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

參考答案：C

2、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每（　?。┠陮?duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

參考答案：B

3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表（ ）以上基金份額的持有人參加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

答案：B

4、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：C

5、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（　?。┑恼?qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.實(shí)物與資產(chǎn)

C.股息和紅利

D.以上都不對(duì)

答案：C

6、在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

正確答案：A