2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考題（4）

1、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（　?。?。

A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢(xún)服務(wù)

B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施

C.客戶(hù)融券賣(mài)出的，只能通過(guò)直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

D.證券賬戶(hù)用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

參考答案：B

2、證券交易的原則不包括（）。

A.公開(kāi)原則

B.最大利益化原則

C.公平原則

D.公正原則

答案：B

3、證券交易的原則不包括（）。

A.公開(kāi)原則

B.最大利益化原則

C.公平原則

D.公正原則

答案：B

4、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（ ）。

I. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo)

III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

IV.基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確保基金的完整與獨(dú)立

A：I、 II、 III

B：I、 III、 IV

C：I、 IV

D：II、 III

答案：B

5、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（ ）。

I. 訂立章程

II .發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份

III. 募股程序

IV. 召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

A.I、 III、 IV

B.II、 III

C.I 、IV

D.I、 II、 III、 IV

答案：D