2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考題（3）

1、下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（　?。?。

A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

C.決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬

D.組織實(shí)施董事會決議

答案：C

2、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

答案：D

3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：D

4、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。

I .內(nèi)部控制制度

II. 合規(guī)制度

III .人力資源狀況

IV. 財務(wù)狀況

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、III、 IV

C.II 、IV

D.I 、II、 III

答案：A

5、年內(nèi)無其他重大違法行為（）。

II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬元

III.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上

IV 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

A.I、 II、 III

B.II、 III 、IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II、 IV

答案：C