2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考題（2）

1、召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加。

A：70%

B：50%

C：30%

D：10%

答案：B

2、交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（　?。┙灰啄Ｊ剑缦到y(tǒng)實(shí)行（　?。┙灰啄Ｊ健?/p>

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

答案：D

3、下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是（）。

A、賬戶管理

B、賬戶開戶

C、資金清算

D、會(huì)計(jì)核算

正確答案：B

4、投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（　　）資格。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.證券從業(yè)

C.證券投資顧問

D.理財(cái)師

答案：A

4、下列選項(xiàng)中，不正確的是（　?。?/p>

A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格

D.誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存

答案：D

5、單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的較高限額的，（　?。┛梢詴和＝邮茉摲N證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

答案：A