2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考題（1）

1、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。

A.行政

B.強(qiáng)制

C.自律

D.經(jīng)濟(jì)

答案：C

2、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.政治

B.經(jīng)濟(jì)

C.市場

D.法律

答案：D

3、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說法正確的有（）。

I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)

II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

答案：B

4、公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）。

A.5000 萬元

B.8000 萬元

C.1 億元

D.2 億元

答案：A

5、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（）。

Ⅰ.代理委托人從事證券投資

Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

Ⅳ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C