2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》高頻知識(shí)點(diǎn)：債券

1、債券上市的條件：

（1）公司債券的期限為1年以上；

（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；

（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

2、債券上市的申請(qǐng)：

申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

（1）上市報(bào)告書(shū)；

（2）申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；

（3）公司章程；

（4）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（5）公司債券募集辦法；

（6）公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；

（7）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

3、債券交易暫停和終止：

公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

①公司有重大違法行為；

②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；

③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；

④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；

⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：

①公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的；

②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在限期內(nèi)未能消除的；

③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且在限期內(nèi)未能消除的；

④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的；

⑤公司最近2年連續(xù)虧損，且在限期內(nèi)未能消除的；

⑥公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。