2020年證券市場基本法律法規(guī)備考模擬題（4）

1、下列不屬于證券公司治理基本要求的是（　）。

A、建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B、建立完備的內(nèi)部控制體系

C、不得侵犯客戶的合法權(quán)益

D、審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響

答案：D

2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國證監(jiān)會和證券交易所

答案：A

3、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是（）

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以自行制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式

C.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管，也可以選擇存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托證券公司，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄的真實、準(zhǔn)確、完整

答案：B

4、除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）。

A.9個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

答案：C

5、私募投資基金的投資范圍包括（）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C