2020年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考模擬題（3）

1、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法，正確的是（）。

A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

答案：D

2、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.上海證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.深圳證券交易所

答案：A

3、負(fù)責(zé)及時(shí)公布和更新上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

4、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書，屬于（　?。?。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場(chǎng)行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

答案： C

5、債券交易包括（?。?/p>

①現(xiàn)券買賣

②債券回購(gòu)

③債券遠(yuǎn)期

④債券借貸

A、①②③④

B、②③④

C、①②③

D、①②④

答案：A