2020年證券市場基本法律法規(guī)備考模擬題（1）

1、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說法錯誤的是（）

A.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

B.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)之間、運營機構(gòu)與其參與機構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解

C.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定

答案：B

2、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是（  ）。

A.負責基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

答案：A

3、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列（）情況時，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當依法費令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

Ⅰ.制度不健全

Ⅱ.凈資本不符合規(guī)定

Ⅲ.其他風險控制指標不符合規(guī)定

Ⅳ.違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.Ⅱ、ⅢⅣ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、ⅡⅢⅣ

答案：D

4、根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》，證券公司應(yīng)當在（）日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司所在地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出所機構(gòu)。

A.30

B.2

C.15

D.5

答案：D

5、融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括（）。

Ⅰ.客戶身份

Ⅱ.證券投資經(jīng)驗

Ⅲ.風險偏好

Ⅳ.政治面貌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C